股轉動態
股轉動態正文
2021年3月新三板掛牌公司及相關主體監管情況通報
2021-04-02 A - A +

2021年3月,全國股轉公司對5宗違規行為給予紀律處分;對105宗違規行為采取自律監管措施,其中92宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施,13宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。具體事項如下:

一、紀律處分情況

一是河南一恒貞珠寶股份有限公司(以下簡稱“ST一恒貞”)在2017年至2020年期間未及時披露多筆重大訴訟,各年涉及金額分別為71,492,989.60元、129,499,472.95元、104,290,725.91元和152,966,000.00元;在2016年和2017年分別為關聯方向銀行的500萬元借款和900萬元借款提供保證擔保。ST一恒貞存在重大訴訟未及時披露以及對外擔保未及時履行審議程序、未及時披露的情況,董事長、總經理、董事會秘書黃飛雪未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱《信息披露規則》)的相關規定。我司根據有關規定,對ST一恒貞、黃飛雪給予通報批評的紀律處分。

二是鹽城市新亞自控設備股份有限公司(以下簡稱“新亞自控”)于2017年7月將其存入募集資金專戶的3,000萬元募集資金全部轉為定期存單,并以此定期存單為關聯方向銀行的3,000萬元借款提供擔保;同月,因前述擔保,該定期存單本金被銀行全部扣劃;在2018年年度報告中,新亞自控披露募集資金未改變使用途徑且其未動用募集資金專用賬戶資金。新亞自控存在募集資金使用違規、定期報告披露內容與事實不符以及對外擔保未及時履行審議程序、未及時披露的情況,時任董事長王劍章未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》《信息披露規則》《全國中小企業股份轉讓系統定向發行規則》(以下簡稱《定向發行規則》)和《掛牌公司股票發行常見問題解答(三)》的相關規定。我司根據有關規定,對新亞自控、王劍章給予通報批評的紀律處分。

三是安徽潤升牛業股份有限公司(以下簡稱“潤升牛業”)于2017年9月委托某投資公司推薦投資者參與增資擴股,潤升牛業增資200余萬股,涉及金額1,700余萬元;2018年4月,潤升牛業與第三方機構開展股票轉讓事宜,時任董事長馬進轉讓股份650萬股,涉及金額9,000余萬元,且存在股份代持事項,同時,潤升牛業向投資者出具了業績承諾書;在2017年至2018年期間,潤升牛業與關聯方發生多筆資金往來;2017年,潤升牛業在向重要客戶銷售時,部分業務收入確認依據不充分;2017年,潤升牛業在向重要供應商預付采購款時,部分預付賬款確認依據不充分。潤升牛業存在涉及股票發行、股份代持、權益變動、關聯交易、年度報告披露、承諾事項等方面的信息披露違規,馬進及時任監事、主管會計負責人韓虎未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》《業務規則》和《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定,對潤升牛業、馬進給予公開譴責的紀律處分,對韓虎采取出具警示函的自律監管措施。

四是上海玖悅文化傳播股份有限公司(以下簡稱“ST玖悅”)的12名自然人股東通過增資方式入股ST玖悅,其中,股東、董事趙琳代時任信息披露負責人何曉雯等9人持有ST玖悅股份共計67.25萬股,股東楊某麗代時任財務總監唐雅飛持有5.75萬股。ST玖悅存在掛牌前股份代持未在申報文件中披露且延續至掛牌后的情況,趙琳、唐雅飛、何曉雯未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)》(以下簡稱《公開轉讓說明書內容與格式指引》)的相關規定。我司根據有關規定,對ST玖悅、趙琳、唐雅飛、何曉雯給予通報批評的紀律處分。

五是遼寧宏昌重工股份有限公司(以下簡稱“宏昌重工”)及其控股股東、實際控制人、董事長、總經理胡魁于2016年11月與某引導基金簽訂投資合同及一系列附屬合同,投資合同中包含宏昌重工作為責任承擔主體的特殊投資條款。宏昌重工未對前述事項履行審議程序,未及時向我司報告,也未在公開轉讓說明書或臨時公告中進行披露;胡魁未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》《信息披露規則》《公開轉讓說明書內容與格式指引》和《關于申請掛牌期間公司信息披露相關問題的通知》的相關規定。我司根據有關規定,對宏昌重工、胡魁給予通報批評的紀律處分。

二、采取書面自律監管措施情況

3月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規和公司治理違規兩類。

信息披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如重大訴訟、仲裁信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息,掛牌公司被列為失信被執行人信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書;三是掛牌公司披露的定期報告存在重大會計差錯;四是掛牌公司進行權益分派未在股權登記日前披露權益分派實施公告;五是掛牌公司未及時披露重大事件的后續進展,且未及時申請停牌。

公司治理違規事項方面,一是掛牌公司對外投資超過董事會授權范圍;二是掛牌公司在重大資產重組預案完備性審查通過及召開股東大會前即實施重大資產重組;三是掛牌公司存在會計核算不規范的情況;四是掛牌公司通過無商業實質的交易,虛增營業收入和營業成本。

全國股轉公司落實“建制度、不干預、零容忍”,認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平,對違規行為堅決采取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障新三板市場健康有序發展。

ccyy_国产学生门事件在线观看_人人看碰人人免费