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關于2021年市場層級定期調整時間安排的通知
2021-04-16 A - A +

 

股轉系統公告〔2021〕423號

 

根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》),全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)擬于2021年4月30日啟動市場層級定期調整工作,現就相關時間安排及注意事項通知如下:

一、時間安排

全國股轉公司將于2021年5月6日通過“全國中小企業股份轉讓系統統一門戶—分層業務管理系統”(以下簡稱分層系統),向主辦券商發送經初步判斷符合創新層主要進入條件的基礎層掛牌公司和觸發定期降層情形的創新層、精選層掛牌公司名單及相關信息。

主辦券商應當于2021年5月10日17:00前核查確認相關名單及信息是否準確、完整,經與掛牌公司確認進層意愿后填寫核查結論并完成提交。

全國股轉公司在主辦券商完成提交后,將根據《分層辦法》的相關規定,履行發布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序,并在全國股轉公司官網發布2021年市場層級定期調整決定。

如遇特殊情況須通過線下方式進行分層調整申報的,具體流程將另行通知。

二、注意事項

(一)關于董事會秘書。鑒于2020年新冠肺炎疫情對相關工作的影響,掛牌公司完成董事會秘書聘任程序,并自行對其勝任能力進行評估確認后,即可提交進入創新層的申請。

(二)關于合格投資者人數。掛牌公司應當在應用市場下載“中國結算”APP,查詢實時合格投資者情況(相關數據供參考),尤其關注掛牌公司原始股東、通過發行方式進入的股東交易權限開通情況。掛牌公司對合格投資者人數有異議的,應當及時取得股東名冊,結合“中國結算”APP查詢結果,聯系相關投資者與其開戶或托管證券公司(即為其進行投資者適當性審核的證券公司)溝通確認。

(三)關于董監高信息報備。掛牌公司應當確認控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員報備信息完整、準確且及時進行更新,如因上述報備信息與實際情況不一致影響市場層級定期調整名單準確性的,相關責任由掛牌公司自行承擔。

(四)關于發行融資和公司治理制度。掛牌公司應當在提交進入創新層的申請前完成發行融資,公司治理制度經董事會審議通過并披露。

 

特此通知。

 

 

            全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                       2021年4月16日

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