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全國股轉公司發布實施主辦券商投資者教育工作指引(試行)
2021-04-16 A - A +

 

為貫徹落實中國證監會的部署安排,強化主辦券商投資者教育工作責任,引導主辦券商做好新三板市場投資者教育與服務工作,近期全國股轉公司制定了《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商投資者教育工作指引(試行)》(以下簡稱《工作指引》),于2021年4月16日起發布實施。

本次發布的《工作指引》共30條,圍繞主辦券商在新三板市場的投資者教育工作重點從三方面進行了規范。一是明確主辦券商開展投資者教育工作的基本要求?!豆ぷ髦敢穼χ鬓k券商投資者教育工作目標、工作內容與實現渠道進行規范,要求主辦券商將投資者教育融入各項業務當中,深入了解投資者訴求,結合新三板市場形勢和投資者結構變化,通過開展內容豐富、形式多樣的投資者教育工作,切實提高投資者教育效果。二是規范主辦券商投資者教育工作管理體系。要求主辦券商從制度機制建設、人員配備、工作流程、經費安排等方面保障投資者教育工作順利、有序開展,并指定相應部門、專職人員負責其內部投資者教育的統籌、與全國股轉公司的聯絡對接等,配合全國股轉公司做好投資者教育工作。三是完善全國股轉公司對主辦券商投資者教育工作的自律管理。全國股轉公司將建立評估檢查工作機制,定期對主辦券商投資者教育工作情況進行評估,并以適當的方式對評估結果優秀單位及個人予以公示;不定期開展現場或非現場檢查,以督促主辦券商做好新三板投資者教育工作。

近年來,全國股轉公司堅持“有溫度、有深度”的理念,積極開展投資者教育服務工作。作為投資者與市場之間的橋梁紐帶,主辦券商在新三板市場投資者教育工作中發揮著重要作用。特別是在全面深化新三板改革期間,主辦券商大力配合全國股轉公司開展“三板新風 攜手向前”系列投教工作,制作投放了大量投資者教育產品,舉辦了形式豐富的投資者教育活動,向投資者深度解讀了新三板改革舉措,為改革平穩落地提供了有效助力。下一步,全國股轉公司將通過組織培訓、成效評估等方式,持續推動主辦券商積極、深入開展新三板市場投資者教育工作,進一步提升新三板市場投資者教育服務工作的主動性和專業性,切實保護投資者合法權益。

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